《廣州市貿易政策合規工作實施辦法》解讀

《廣州市貿易政策合規工作實施辦法》（下稱辦法）業經廣州市人民政府同意印發。作為起草部門，廣州市商務委對《辦法》出台的背景、主要條文解讀如下：

一、《辦法》出台的背景

我國作為世界第一貨物貿易大國和第二大經濟體，是120多個國家的第一大貿易夥伴，這些WTO成員國家非常重視和關注我國貿易政策的影響。2016年7月ＷＴＯ對華貿易政策第六次審議，共提出了1955個問題意見，對中國貿易政策透明度、國有企業和補貼、知識產權保護、產能過剩等方麵表示關注。隨著近年國際貿易保護主義愈演愈烈，中國與西方國家的貿易摩擦也逐漸從具體產品向規則爭端轉變。

為落實履行入世承諾，國務院辦公廳印發了《關於進一步加強貿易政策合規工作的通知》。《通知》明確指出，國務院各部門、地方各級人民政府及其部門製定的貿易政策，應當符合世貿組織規則。隨後商務部和各省、市紛紛出台具體落實辦法。其中廣東省政府於2015年9月下發《廣東省貿易政策合規工作實施辦法》。

廣州是我國中心城市和外貿大市，製定、公布和實施的貿易政策，更易受到其他世貿組織成員的關注。入世以來，廣州市曾對涉及不符合WTO規則和入世承諾的貿易政策進行了多次清理並對外公布。入世十五周年之際，廣州市政府發布《辦法》對新製定的貿易政策進行合規評估，是廣州完成“提升國際化水平，加快建立與國際投資貿易規則銜接的製度及框架”工作任務的必要保障，更是廣州建設國際化大都市的客觀需要。

二、主要條文解讀及創新

（一）主要條文的解讀

1.前五條分別是《辦法》的製定目的、“貿易政策”的定義和範圍、“合規”的概念和限定範圍、具體工作的牽頭和配合實施部門。其中第四條為適用範圍，本《辦法》適用於貿易政策合規工作的兩方麵，即被動答複和主動評估。

2.第六條是對合規工作的被動應對答複方麵建立程序性規範。由於實操中中國對外統一由商務部世貿司答複，故《辦法》中的內容和程序參考了商務部和省政府相關文件，調整了工作時限，對“相關基礎材料”明確解釋，增加可操作性。

3.第七條是對合規工作的主動合規評估方麵建立程序性規範。本條規範的對象未包含各區政府以下部門，但各區應指定具體負責單位參照適用。第一款由於各局、委、辦的工作意見、部門措施，各區政府及以下部門出台的文件數量龐大，各單位應自行對出台的貿易政策進行合規性評估。第二款是指由市政府發布的貿易政策，在報請市政府前應附有自身所作的合規性說明和商務部門評估意見。第三款主要是指各政策製定部門把握不準的，均可征求市商務委合規意見。經與法製部門協商，還增加了市法製辦對規範性文件形式發布的貿易政策的把關程序，目的是確保我市出台的規章和規範性文件經過合規性評估。

4.第八條明確提出市屬各區人民政府參照市《辦法》開展區一級貿易政策合規工作，避免立法資源浪費。最後兩條分別是我市各單位開展合規工作的其他任務和本《辦法》的生效日期。

5.附件列出的是可能影響貿易的政策措施。

（二）《辦法》中的主要創新

1.明確貿易政策製定部門對合規性評估負責製。政府部門發布的層級較低的貿易政策，如資金管理辦法、工作意見、部門措施等文件數量龐大，由製定單位在發布前自行作合規性評估。以市政府名義發布的貿易政策輻射麵廣、影響力大，應有合規說明和評估意見，確保以我市出台的規章和規範性文件經過合規性評估。

2.提出合規評估說明內容的剛性要求。《辦法》明確規定送合法性審查前的合規評估說明，應包含是否涉及可能違反WTO框架規則和評估可能對貿易產生的重要影響等具體內容，確保合規說明主題明確，內容集中，避免空泛無際。

3.明確市法製部門與市商務部門協調分工機製。市商務委按需介入合規性評估流程，各製定部門把握不準的貿易政策均可征求市商務委的合規評估意見。以市政府規範性文件形式發布的貿易政策，市法製辦進行合法性審查時，應當要求起草部門征求市商務部門評估意見。從而解決合規評估、合法審查次序問題。

4.明確合規評估意見的專家組工作方式。鑒於重大貿易政策合規的專業性和複雜性，市商務委根據需要采取專家組評估意見的工作方式。

（三）對貿易政策合規意見的效力說明。

貿易政策合規意見具有專業指導性，是擬出台的政策是否符合WTO 規則的參考性意見，目的是降低政策違反WTO規則的風險。對於合規意見，貿易政策製定部門應當慎重考慮但不具備強製約束力。行政決策權力的歸屬並不因增加了貿易政策合規環節而發生改變。

（四）《辦法》實施後可能產生的影響及措施。

文件實施後正麵影響主要有：一是加快與國際投資貿易規則銜接進程，提高國際爭端風險防範能力，促進對外貿易的發展；二是提升我市政策國際化水平，建立政府合規形象，樹立我國維護世貿組織多邊貿易規則負責任形象。

負麵影響是貿易政策製定程序增加，時間增長，個別涉及違反WTO規則的貿易政策目標可能受到限製。

三、合規工作的貫徹落實

1.市商務委將牽頭建立貿易政策合規工作聯係機製，由市政府各部門、直屬機構和各區人民政府指定的合規工作負責人和聯係人組成，以便工作溝通和落實。

2.市商務委還將從各高校、科研機構、律師事務所、政府有關職能部門、行業協會選取WTO規則方麵的專家，成立廣州市貿易政策合規工作專家組，根據工作需要，為政策合規提供專家評估意見。